经济制裁：演变、后果和挑战直播 勾引

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作家：T.Clifton Morgan，莱斯大学艾伯特-托马斯政事学诠释；Constantinos Syropoulos，德雷塞尔大学勒博商学院海外经济学受托诠释；Yoto V. Yotov，德雷克塞尔大学勒博商学院经济学诠释、慕尼黑大学莱布尼茨经济研究所研究员。

来源：T.Clifton Morgan， Constantinos Syropoulos and Yoto V. Yotov， “Economic Sanctions: Evolution， Consequences， and Challenges，” Journal of Economic Perspectives， Vol. 37， No. 1， 2023， pp. 3-30.

导读

在几十年的制裁履历之后，决策者和研究东谈主员仍在勤勉顾问制裁是否是酬酢战略的灵验器具这一基本问题。为了增强对制裁的使用过甚当作酬酢战略器具的灵验性的了解，本文要点探讨1950年以来经济制裁的模式和履历，以全球制裁数据库（The Global Sanction Data Base，GSDB）1950-2022年间的1325个制裁案例为基础开展分析。通过记忆制裁使用的历史模式，研究发现，自第二次宇宙大战收尾以来，制裁当作酬酢战略器具的使用出现了惊东谈主的增长。现代的制裁战略与前几十年大相径庭，但制裁表面和实证研究并未跟上这些变化。经济学家普通根据制裁的经济后果来评估制裁，而政事学家普通根据制裁的最终主见是否实现来评估制裁。若是要接续提升对制裁的意识，就需要将这些不雅点消除起来。深刻分析经济与政事之间的考虑、多边谈判的复杂性、战略器具的替代性或互补性进程、制裁事件中的行动和驱散奈何影响对异日事件的预期，以及跟着事件的发展制裁的动态性，有助于更全面地了解制裁当作酬酢战略器具的属性和使用。

经济制裁的演变：1950-2019

经济制裁当作酬酢战略器具的横暴的争论至少已经存在了2500年。有纪录的最早的经济制裁案例之一不错记忆到约公元前 432 年的《墨伽拉公法》（Megarian Decree）。两次宇宙大战加强了东谈主们对军事力量替代品的渴慕。赫希曼（Hirschman）在著述《国度权利与海外贸易结构》中提倡，贸易极地面改善了统统东谈主的经济福祉，但同期也酿成了不合称的权利关系。当列国通过贸易互相依存时，依赖性较低的国度可能会利用限制性贸易战略，在其他问题的争端中得回影响力，从而增强本身的权利。两次宇宙大战粉碎了高收入国度的大部分出产智力，但好意思国却是一个彰着的不测。在冷战的早期（1950-1975），制裁在很猛进程上是好意思国使用的器具，好意思国将贸易制裁和刀兵制裁当作首选“刀兵”，用来破裂政权厚实或影响其他国度的发展。

20世纪70年代初，冷战处于好意思国和苏联之间的快乐期。尽管好意思国仍然是全球体系中最大的单如故济体，但一系列经济政事“冲击”突显了好意思国日益增长的脆弱性。下图1和图2中不断变化的制裁使用模式和制裁主见不错看出这些成分的影响。在冷战后期（1975-1990），制裁使用的频率迟缓提升，好意思国仍然是唯独最经常使用制裁的国度，欧洲也迟缓启动在酬酢技能中加入制裁合营。金融和军事类制裁的使用稳步增长，以保护东谈主权为目的的制裁急剧增多。到这一时候末，制裁也被庸俗用于打击海外恐怖主义。

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图1 1950年至2022年时代不同制裁类型的演变情况

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图2 1950年至2022年时代不同制裁主见的演变情况

冷战收尾后的十年（1990-2000）被称为“制裁十年”，制裁的使用频率较为厚实，多边制裁的比例大幅增多，和洽国和欧盟扩大了制裁的使用范围。随后在2001年之后的十多年间，制裁前所未有地增多。这种增长主要进展为针对特定个东谈主和企业的金融、旅行和其他制裁。自然为促进东谈主权而使用制裁的情况接续增多，但为促进民主而使用制裁的情况却趋于轻松。在此时代，制裁很少被用于实现政权更替，但用于打击海外恐怖主义的制裁却大幅增多。

促进这些变化的成分有几个：着手，跟着表面的着手，对有针对性的对制裁灵验性和依赖性的宽恕不断增强。其次，好意思国对其法律进行了一系列修改，使实施和实验金融制裁变得愈加容易，增多了包括要求金融机构追踪和阐发金融来回、对以好意思元开展业务和/或通过好意思国金融机构付款的番邦实体诈欺域外统率、实施二级制裁等一系列制裁方法。第三，信息本事的突飞猛进使得处理每天发生的多数金融来覆信息成为可能。从表面上看，尽管有事理慑服，制裁想象的这些变化应使制裁愈加灵验，并减少对无辜子民的伤害，但当今的研究还莫得系统地评估这一承诺是否概况齐备。

制裁的经济影响和政事后果

确实所相关于制裁的研究皆说合在制裁当作酬酢战略器具的灵验性问题上。然而，经济学家倾向于从制裁酿成的经济吃亏的角度来解释"灵验性"，而政事学家则合计制裁唯独在实现其声称的政当事人见时才是"灵验的"。举例，最初对俄罗斯实施制裁是为了挫折其在2022年的对乌军事行动。但当制裁未能达到这一目的时，又出现了新的目的：刑事职责俄罗斯的军事行动；盘曲赈济乌克兰进行反击，促使俄罗斯收尾接触。

为了减少歧义，文章在术语上作了如下区分：

(1) “经济影响”（economic impact）指的是制裁酿成的经济损结怨资本；

(2) “政事后果”（political success）指的是制裁实现其通知的政当事人见的智力。

这些灵验性主见是互考虑联的，况且两者皆很迫切：制裁的目的是让制裁对象付出经济代价，而为了幸免付出这些代价，制裁对象应该被劝服改变其行动。然而，假设紧要经济影响带来了政事后果，或者枯竭政事后果意味着经济影响不大，似乎皆是不贤慧的。因此要加深对制裁经过的贯通，就必须研究到这些学科相反之间的互相考虑。

（一）制裁的经济影响

总的来说，经济学家们合计制裁会产生紧要的经济影响。这些制裁后果不错通过对主见国度的影响、主见国的反制以选取三方国度径直或盘曲产生。大多数对于制裁的实证文件皆主要宽恕制裁奈何影响主见国。为了量化这些影响，学者们使用了不同的数据集和多样计量经济学门径。然而从门径论的角度来看，好多评估制裁对主见国影响的研究皆面对一个内素性问题：激励制裁主见国的事件——举例国内或国度间突破或滋扰东谈主权行动——也可能影响不雅察到的经济效应，但大部分现存文件皆绕过了这个问题。

现存研究对经济制裁对制裁发起国影响的扣问有限，也许是因为这种影响经常相对较小，另一种可能的解释是大多数发起国的经济范围远雄壮于主见国的经济范围，这经常会缩短双边经济依赖性，且受到平等反制裁胁迫的发起国不错将经济举止转向未受制裁的第三国。此外，发起国在想象或实施制裁时也可能会尽量减少或至少缩小制裁对其赈济者可能酿成的不利影响。当今对俄罗斯的制裁即是一个杰出的例子：一些国度决定不合其实施制裁，另一些国度则未能统统实验其通知的制裁。

制裁国和主见国之间的经济举止权臣减少带来的负面影响尽管存在，但并莫得转化为对发起国的紧要影响。异日该界限有几个值得期待的标的：着手，从门径论的角度来看，发起国选拔最好制裁器具组合的智力，以及想象制裁的方法使之既能使主见受到最大经济吃亏，又能使发起者的资本最小化的智力，应该是制裁表面模子的一个要道特征。此外，发起国可能会出于隐匿其经济动机的政事声明发布"假"制裁。由此，实施制裁的目的可能是为制裁发起方带来收益，而不是实现制裁所声称的政当事人见。这种说法也与制裁可能是为特定利益集团的利益功绩的不雅点相一致。终末，制裁的资本可能会在发起国定约的成员之间不能比例地分管。这标明，在旨在分担制裁职守的发起国定约中，摄取可靠的再分派机制不错阐述作用，并对更正多边制裁的想象、实施和灵验性产生影响。

除了影响制裁发起国和制裁对象国，制裁还可能影响第三国。自然这些影响已被战略制定者研究过，并被媒体庸俗报谈，但在学术文件中引起的宽恕却相对较少。制裁影响第三国存在两种天壤之隔且互相对立的渠谈：（1）“治外法权”（extraterritorial）渠谈，这是一种径直渠谈，普通会对第三国产生不利影响。近期此类制裁的杰出例子是，好意思国对参与修复从俄罗斯到德国的北溪II号自然气管谈的德国公司的胁迫和行动。（2）“一般平衡”（general equilibrium）渠谈，这是一种盘曲渠谈，普通会对第三国产生积极影响。因制裁而中断的经济举止不错加强与第三国的交易、金融和其他关系，从而替代失去的交易契机。举例，2022年对俄罗斯实施制裁后，印度和中国对俄罗斯石油的入口激增。

总之，经济学家得出的论断是，经济制裁不错对主见产生紧要的、可瞻望的、况且经常是长久的影响。鉴于大众对制裁法子的直观，制裁可能会被合计是一种灵验的战略器具。然而，政事学家渊博得出的论断并非如斯。

（二）制裁的政事后果

长久以来，政事学家们一直在争论制裁是否起作用，是否能实现其既定主见。若是制裁很少成效，那么为什么还要接续实施制裁，况且实施的速率越来越快？现存研究主要有以下几类不雅点：着手，自然制裁在实现其既定主见方面似乎无效，但在实现其委果主见方面可能相对灵验。举例，一些制裁可能旨在赈济国内利益，而另一些制裁则可能旨在达到记号性或信号性的目的。其次，除非在相称迥殊的条目下，不然不应指望制裁能实现其主见。举例，制裁提供的杠杆作用是双向的；制裁经常在胁迫阶段成效，凯旋的制裁实质上可能不会实施。此外，即使在最晦气的情况下，制裁资本也可能大大低于军事滋扰等其他替代决议。终末，也许有可能找出导致制裁对象付出的代价增多的具体成分，从而详情制裁何时无效，以及奈何使制裁更有可能灵验。举例制裁对象的经济情状、政权性质、经济考虑、制裁破裂者、多边制裁等皆是决定制裁后果的迫切成分。

对制裁凯旋与否的研究也面对着内素性问题。举例，制裁方不错戒指制裁想象的各个方面，包括实施何种制裁以及破除制裁需要得志的问题或要求。研究到这些问题是互相交汇的，可能很难将制裁的后果与制裁的基本问题分开。

图3刻画了制裁在主见、制裁者身份和类型三个方面的后果，并提倡了三条论断。由于制裁经常有多个主见，全球制裁数据库为每个制裁主见分派了单独的凯旋得分（从“统统凯旋”到“部分凯旋”、“顾问”和“失败”不等）。为了概况按发起国和制裁类型分析制裁凯旋与否，文章构建了一个简陋的玄虚凯旋得分指数，从而实现了将四个原始类别转化为“凯旋-失败”的二元蓄意。图3的A组数据清爽，最凯旋的制裁是那些旨在改善民主和东谈主权的制裁，而最不凯旋的制裁是那些旨在政权更替、河山争端和恐怖主义的制裁。"其他"类别包括了一些不够杰出的主见，但亦然相对凯旋的类别之一。之是以看似凯旋，是因为"其他"类别中的制裁普通旨在实现相称具体和切实的主见（如制止贩毒、开释被截留的公民、打击腐败）。从B组数据中不错得出多边制裁比单边制裁更有可能取得凯旋，尤其是在有海外组织参与的情况下，且与其他单边制裁比拟，好意思国实施的制裁更为凯旋。C组数据则清爽了按制裁类型分袂的制裁凯旋率，不错看到，贤慧而有针对性的制裁（如金融和旅行制裁）比贸易制裁更容易凯旋。

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图3 制裁凯旋与各制裁要素之间的关系

总体而言，制裁似乎确乎在不同方面给制裁对象酿成了巨大的经济吃亏。然而，尽管从直观上看，主见国的经济损结怨资本应该是影响制裁凯旋概率的要道成分，但并莫得有劲的字据标明经济资本与制裁的政事后果之间存在明确的因果关系。此外，自然最近的趋势标明制裁后果有所改善，但总体而言，制裁仍未被视为高出凯旋的战略器具。

异日问题与挑战

履历标明，制裁很可能会给俄罗斯、制裁国和第三国带来腾贵而抓久的经济资本。此外，这些制裁所酿成的异日代价的范围相称概略情，况且可能相称巨大。然而，这些代价不太可能促使俄罗斯住手入侵，至少是径直住手——尽管从某种进程上说，制裁挫折了俄罗斯向其队伍提供补给，可能有助于乌克兰队伍在战场上取得凯旋。

基于俄乌的履历以及制裁的抓续渊博演变，文章终末就制裁的现代应用提倡了几个愈加庸俗的问题。着手，近几十年来，跟着制裁的使用越来越渊博，出现了一组确实被统统其他国度庸俗针对的国度，包括朝鲜，伊拉克，阿富汗，伊朗，以及新加入的俄罗斯。这种情况激励的问题可能会对异日的制裁研究产生哪些影响。第二，制裁使用的扩大是否会酿成与军事刀兵破裂力的增多相同严重的安全/国防胁迫。第三，制裁带来的经济和安全后果使其迫切性日新月异，应当奈何叮咛制裁。终末，当国度寻求减少受制裁影响的可能性时，海外经济和政事体系会受到哪些影响。加深对制裁的贯通将是一项挑战，但最近对俄罗斯的制裁证据这些勤勉是不可或缺的。

词汇积攒

一般平衡

ai 萝莉

general equilibrium

治外法权

extraterritorial

《墨伽拉公法》

Megarian Decree

内素性

endogeneity

译者：王京，国政学东谈主编舌人，华东师范大学政事与海外关系学院硕士研究生。

校对 | 张学玉

审核 | 李源

排版 | 刘博宇

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